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中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金2019年第

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  基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同,于 2020 年 1 月 15 日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  (2)本报告所述业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后的实际收益水平要低于所列数字。

  注:本基金合同于 2017 年 6 月 29 日生效,按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为

  注:1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期,乐瑞祺、田钊的“任职日期”为公告确定的聘 任日期。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民国证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的,以取信于市场、取信于社会投资为 旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额 持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合规,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明

  本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程,以及强化事 后分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管理人了严格的投资 权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施, 以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则,通过投资交易系统中的公平交易模块,以 尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。

  空间受限,在 10 月至 11 月初一度快速调整。然而货币政策并未发生大的转向,始终呈稳健偏宽

  松状态, 11 月初央行依然下调了 MLF 和 OMO 利率,传递出比较明确的信号。并在 12 月进行了共

  7615 亿元 MLF 和 OMO 操作,跨年资金的需求,年底资金面平稳。债券市场高位回落后窄幅震

  荡,收益率曲线小幅陡峭化。基本面方面,逆周期调节政策稳增长需求明确,PMI 等数据小幅改 善,通胀持续上升风险下降,市场风险偏好抬升。

  截至本报告期末本基金份额净值为 1.0074 元;本报告期基金份额净值增长率为 5.74%,业绩

  本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开、处罚的情形。

  报告期内,本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况,由此可能导致的特有风险主要包括:当投资者持有份额占比较为集中时,个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响;极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请,可能带来流动性风险;如个别投资者大额赎回引发巨额赎回,基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请,可能影响投资者赎回业务办理。本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并合理应对,完善流动性风险管控机制,切实持有人利益。

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