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上机数控发布2019年107亿募集资金存放与使用情况

来源:fun88乐天堂     发布时间:[field:pubdate function="MyDate('Y-m-d',@me)"/]

  证券代码:603185 证券简称:上机数控603185股吧公告编号:2020-016 无锡上机数控股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事本公告内容不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》等有关,无锡上机数控股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会对 2019 年度募集资金的存放与使用情况做如下专项报告:

  一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1957 号”文核准,并经上海 证券交易所同意, 本公司由主承销商国金证券股份有限公司于 2018 年 12 月 25 日向社会公开发行普通股(A 股)股票3,150 万股,每股面值人民币 1 元, 每股发行价人民币 34.10 元,本公司共募集资金人民币 107,415.00 万元,扣除发行费用人民币 171,585,594.06 元,募集资金净额人民币 902,564,405.94 元。 截止 2018 年 12 月 25 日,本公司上述发行募集的资金已全部到位,业经立 信会计师事务所(特殊普通合伙)出具“信会师报字[2018]ZA16001 号”验资报告验证确认。

  二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,投资者权益,本公司依照《中华人民 国公司法》、《中华人民国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规,结合公司实际情况, 制定了《无锡上机数控股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》(以下 简称“管理制度”)。根据《管理制度》,公司对募集资金实行专户存储,在银 行设立募集资金专户。2018 年,本公司在上海浦东发展银行股份有限公司无锡 分行、中信银行股份有限公司无锡胡埭支行、南京银行601009股吧)股份有限公司无锡分行以 及中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行开设募集资金专项账户,并于 2018 年 12 月 26 日与保荐机构国金证券600109股吧)股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金 专户存储三方监管协议》;2019 年,本公司在中国建设银行股份有限公司包头 分行临园道支行、上海浦东发展银行股份有限公司包头分行开设募集资金专项账 户,并分别于 2019 年 7 月 16 日、2019 年 12 月 23 日与子公司弘元新材料(包 头)有限公司、保荐机构国金证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金 专户存储四方监管协议》,并对募集资金的使用实行严格的审批手续,以专 款专用;授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户 资料,并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一 次。 截至 2019 年 12 月 31 日止,募集资金的存储情况列示如下: 1、活期存款账户: 金额单位:人民币元 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 上海浦东发展银行股 161,860,200.00 2,849,766.69 活期 份有限公司无锡分行 00499 中信银行股份有限公 54,454,300.00 3,139,677.92 活期 司无锡胡埭支行 8638 南京银行股份有限公 416,249,900.00 活期 司无锡分行 9 中国农业银行股份有 279,542,218.13 865,903.90 活期 限公司无锡滨湖支行 87 中国建设银行股份有 限公司包头分行临园 00302 4,110.61 活期 道支行 中国建设银行股份有 限公司包头分行临园 00303 417,837.72 活期 道支行 上海浦东发展银行股 2,580,761.34 活期 份有限公司包头分行 01078 上海浦东发展银行股 705,833.24 活期 份有限公司包头分行 01079 合 计 912,106,618.13 10,563,891.42 2、理财产品: 金额单位:人民币元 签约方 产品名称 收益类型 投资日期 期末余额 中国农业银行股份有限公司 本利丰步步高002251股吧)式人民币理财 保本浮动收益 2019/12/19 33,000,000.00 上海浦东发展银行股份有限 利多多公司 JG1002 期人民币对公 130,000,000.00 保本浮动收益 2019/12/27 公司 结构性存款(90 天) 上海浦东发展银行股份有限 35,000,000.00 利多多现金管理 1 号 保本固定收益 2019/12/21 公司 南京银行股份有限公司 结构性存款 保本浮动收益 2019/12/27 50,000,000.00 合 计 248,000,000.00

  三、2019 年度募集资金的使用情况 (一)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况 报告期内,本公司实际使用募集资金人民币 66,937.15 万元,具体情况详见 附表 1《募集资金使用情况对照表》。 (二)募投项目先期投入及置换情况 2019 年 1 月 14 日,经第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会 议分别审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》, 一致同意公司使用募集资金人民币 41,531,989.72 元置换已预先投入募投项目 的自筹资金人民币 41,531,989.72 元。公司监事会、董事、保荐机构均发表 了明确同意意见。公司已于 2019 年 1 月 17 日划转了上述募集资金。

  (三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 (四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 公司于 2019 年 1 月 14 日召开了 2019 年第二届董事会第十二次会议,审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下,使用总额不超过人民币 60,000 万元的闲置募集资金进行现金管理,适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品,投资产品的期限不超过 12 个月,在上述额度内,资金可循环滚动使用。公司监事会、董事、保荐机构均发表了同意意见。 2019 年,公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下: 金额单位:人民币元 签约方 产品名称 收益类型 投资日期 投资金额 投资期限(天) 投资收益 期末金额 中信银行股份有限公司 共赢利率结构24104期人民币结 保本保收益 构性存款产品 2019/1/15 50,000,000.00 91 529,794.52 中信银行股份有限公司 共赢利率结构25558期人民币结 保本保收益 构性存款产品 2019/4/17 50,000,000.00 91 479,931.51 中国农业银行股份有限 “汇利丰”2019 年第 4374 期对 保本保收益 2019/1/30 100,000,000.00 322 3,749,315.07 公司 公定制人民币结构性存款产品 上海浦东发展银行股份 利多多公司 19JG0265 期人民币 保本保收益 2019/1/18 150,000,000.00 336 5,810,000.00 有限公司 对公结构性存款 南京银行股份有限公司 结构性存款 保本保收益 2019/1/22 300,000,000.00 332 12,450,000.00 中国农业银行股份有限 本利丰步步高式人民币理 以实际赎回日 保本浮动收益 2019/12/19 35,000,000.00 1,479.45 33,000,000.00 公司 财 为准 上海浦东发展银行股份 利多多公司 JG1002 期人民币对 130,000,000.00 保本浮动收益 2019/12/27 130,000,000.00 91 有限公司 公结构性存款(90 天) 上海浦东发展银行股份 利多多现金管理 1 号 以实际赎回日 35,000,000.00 保本保收益 2019/12/21 35,000,000.00 有限公司 为准 南京银行股份有限公司 结构性存款 保本浮动收益 2019/12/27 50,000,000.00 92 50,000,000.00 合计 900,000,000.00 23,020,520.55 248,000,000.00 注:公司各时点使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额均未超过董事会对相关事项的授权范围。 (五)使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。 (六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。 (七)节余募集资金使用情况 本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。 (八)募集资金使用的其他情况 2019 年 6 月 11 日,经第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次 会议分别审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募投资金等额置换的议案》,一致同意子公司弘元新材料(包头)有限公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉及的款项,并以募集资金等额置换。公司监事会、董事、保荐机构均发表了明确同意意见。公司已于 2019 年 12 月划转了上述募集资金人民币 139,247,860.01 元。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一)变更募集资金投资项目情况表 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。 (二)终止原募投项目并变更部分募集资金用途 公司第二届董事会第十八次会议、2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目、增加部分募集资金投资项目实施主体暨向子公司增资的议案》,同意公司终止原募投项目“精密数控机床生产线扩建项目”(以下简称“原募投项目”)的投资,并将剩余募集资金人民币 36,782.21 万元(具体金额以划转日募集资金专户余额为准)用于新项目“包头年产 5GW 单晶硅拉晶生产项目(一期)” (以下简称“新募投项目”)的建设。 新募投项目由公司全资子公司弘元新材料(包头)有限公司(以下简称“弘元包头”)实施,预计项目总投资为人民币 301,966.50 万元,分三期实施,预计项目一期投资人民币 99,653.11 万元,项目二期投资人民币 100,748.50 万元,项目三期投资人民币 101,564.89 万元。 同时,为提高募集资金使用效率和投资回报,公司增加弘元包头为“补充流动资金”项目的实施主体,拟投入募集资金人民币 8,000 万元。 (三)本次募集资金用途变更的原因 原募投项目于 2017 年初次立项,至 2019 年期间,内外部均发生了一定 的变化。随着 2017 年至今光伏全产业链“降本增效”持续推进,以及公司持续研发创新、各类高硬脆专用设备生产效率不断提升,公司预计现有产能及通过产线等措施所的产能已能够满足市场需求并保障公司的市场占有率。 因此,为尽量减少重复投资,尽可能控制投资风险,充分利用公司现有以及在建产能,合理配置公司现有资源,经全面审慎考虑后,公司终止“精密数控机床生产线扩建项目”的募集资金投入,并将剩余募集资金及孳息全部投入新募投项目“5GW 单晶硅拉晶生产项目(一期)”。 同时,为进一步结合公司发展规划及实际生产经营需要,优化公司资源配置,提高资源的综合利用率,并基于上机数控、弘元包头的经营规划,公司将弘元包头增加为“补充流动资金”项目的实施主体。调整后,上机数控补充流动资金人民币 19,000 万元,弘元包头补充流动资金人民币 8,000 万元。 (四)变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况 本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。 (五)变更募投项目的资金使用情况 报告期内,新变更募投项目“5GW 单晶硅拉晶生产项目(一期)”项目实际使用募集资金人民币 37,999.97 万元;“补充流动资金(弘元包头)”项目实际使用募集资金人民币 7,741.71 万元。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整,募集资金的使用和管理不存在违规情况。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见 大华会计师事务所(特殊普通合伙)认为:上机数控募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)、上海证券 制,在所有重大方面公允反映了上机数控 2019 年度募集资金存放与使用情况。 七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见 保荐机构国金证券股份有限公司认为:无锡上机数控股份有限公司 2019 年度募集资金存放和实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关的要求和公司募集资金管理制度的,对募集资金进行了专户存放和专项使用,募集资金使用情况与公司披露情况一致,不存在违规使用或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。 八、上网披露的公告附件 (一)保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告; (二)会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。 附表 1:《募集资金使用情况表(2019 年度)》 附表 2:《变更募集资金投资项目情况表(2019 年度)》 特此公告。 无锡上机数控股份有限公司 董 事会 2020 年 3 月 18 日 附表 1 募集资金使用情况表(2019 年度) 编制单位:无锡上机数控股份有限公司 金额单位:人民币万元 募集资金总额 90,256.44 本年度投入募集资金总额注 1 66,937.15 变更用途的募集资金总额 44,782.21 已累计投入募集资金总额 66,937.15 变更用途的募集资金总额比例 49.62% 截至期末累计 截至期末 项目可行 已变更项目,含部分 募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 投入金额与承 投入进度 项目达到预定 本年度实 是否达到 性是否发 承诺投资项目 变更(如有) 投资总额 总额 投入金额注 2 金额 投入金额(2) 诺投入金额的 (%)(4) 可使用状态日 现的效益 预计效益 生重大变 (1) 差额 =(2)/(1) 期 化 (3)=(2)-(1) 精密数控机床生产 同承诺投资项目 41,624.99 4,842.78 4,842.78 4,842.78 4,842.78 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 是 线,999.97 37,999.97 1,217.76 103.31 2019 年 12 月 不适用注 3 不适用 否 产项目(一期) 智能化系统建设项 同承诺投资项目 16,186.02 16,186.02 16,186.02 10.50 10.50 -16,175.52 0.06 2020 年 12 月 不适用 不适用 否 目 研发中心建设项目 同承诺投资项目 5,445.43 5,445.43 5,445.43 268.59 268.59 -5,176.84 4.93 2020 年 12 月 不适用 不适用 否 补充流动资金 补充流动资金(上 27,000.00 19,000.00 19,000.00 16,073.60 16,073.60 -2,926.40 84.60 不适用 不适用 不适用 否 机数控) 补充流动资产(弘 8,000.00 8,000.00 7,741.71 7,741.71 -258.29 96.77 不适用 不适用 不适用 否 元包头) 合计 — 90,256.44 90,256.44 90,256.44 66,937.15 66,937.15 -23,319.29 74.16 — — — 未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用 综合考虑公司实际情况,为提高募集资金使用效率,全体股东利益,更好地满足公司未来发展的需要,根据 2019 年 6 月 11 日第二届董事会第十八次会议和 2019 年 项目可行性发生重大变化的情况说明 6 月 27 日年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》,同意公司终止原募投项目“精密数控机床生产线扩建项目”,精密数控机床 生产线 年期间,内外部均发生了一定的变化。随着 2017 年至今光伏全产业链“降本增效”持续推进,以及公司持续研发创新、 各类高硬脆专用设备生产效率不断提升,公司预计现有产能及通过产线等措施所的产能已能够满足市场需求并保障公司的市场占有率。因此,为尽量减少重 复投资,尽可能控制投资风险,充分利用公司现有以及在建产能,合理配置公司现有资源,经全面审慎考虑后,公司终止“精密数控机床生产线扩建项目”的募集资 金投入,并将剩余募集资金及孳息全部投入新募投项目“5GW 单晶硅拉晶生产项目(一期)”。 同时,为进一步结合公司发展规划及实际生产经营需要,优化公司资源配置,提高资源的综合利用率,并基于上机数控、弘元包头的经营规划,公司将弘元包头增加 为“补充流动资金”项目的实施主体。调整后,上机数控补充流动资金 19,000 万元,弘元包头补充流动资金 8,000 万元。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、(一)募投项目先期投入及置换情况” 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行现金管理, 详见本专项报告之“三、(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况” 投资相关产品情况 用超募资金永久补充流动资金 不适用 或归还银行贷款情况 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 不适用 注 1:“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注 2:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注 3:5GW 单晶硅拉晶生产项目(一期)于 2019 年底基本完工,本年度不计算其实现的效益。 附表 2 变更募集资金投资项目情况表(2019 年度) 编制单位:无锡上机数控股份有限公司 金额单位:人民币万元 变更后项 截至期末计 投资进 项目达到预 是否达 变更后的项 变更后的项目 对应的原承诺项目 目拟投入 划累计投资 本年度实际 实际累计投 度(%) 定可使用状 本年度实 到预计 目可行性是 募集资金 金额(1) 投入金额 入金额(2) (3)=(2) 态日期 现的效益 效益 否发生重大 总额 /(1) 变化 精密数控机床生产线 不适用 不适用 不适用 否 目 精密数控机床生产线GW 单晶硅拉晶生产项目 扩建项目 36,782.21 36,782.21 37,999.97 37,999.97 103.31 2019 年 12 月 不适用注 不适用 否 (一期) 补充流动资金(上机数控) 19,000.00 19,000.00 16,073.60 16,073.60 84.60 不适用 不适用 不适用 否 补充流动资金(弘元包头) 补充流动资金 8,000.00 8,000.00 7,741.71 7,741.71 96.77 不适用 不适用 不适用 否 合计 — 68,624.99 68,624.99 66,658.06 66,658.06 — — — — 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目) 详见本专项报告之“四、(二)终止原募投项目并变更部分募集资金用途”

  “四、(三)本次募集资金用 途变更的原因” 未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 注:5GW 单晶硅拉晶生产项目(一期)于 2019 年底基本完工,本年度不计算其实现的效益。


 


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