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安信宝利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书

来源:fun88乐天堂     发布时间:[field:pubdate function="MyDate('Y-m-d',@me)"/]

  可[2013]673 号文核准。本基金基金合同于 2013 年 7 月 24 日正式生效。根据《基金合同》

  的有关,安信宝利分级债券型证券投资基金在基金合同生效后 2 年期届满,无需召开基金份额持有会,自动转换为上市式基金(LOF),基金名称变更为“安信宝利债券型证券投资基金(LOF)”,宝利 A、宝利 B 的基金份额转换为上市式基金(LOF)份额。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

  日起每满 6 个月一次,宝利 B 封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。基金分级运作期届满,本基金转为上市式基金(LOF)。

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。

  说明书(更新)所载内容截止日为 2020 年 2 月 14 日,有关财务数据和净值表现截止日为

  公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委委员。

  刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。

  任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理、总经理,五矿资本股份有限公司党委、总经理等职务。现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组,中国五矿股份有限公司董事,五矿资本股份有限公司董事长,五矿资本控股有限公司董事长,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人寿保险有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司党委。

  王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理,五矿资本控股有限公司资本运营部总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,五矿经易期货有限公司董事长、党委,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商业银行股份有限公司董事。

  章卉女士,董事,理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员,广州华多网络科技有限公司财务经理,广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。现任帕拉丁股权投资有限公司财务总经理。

  郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作)。

  庞继英先生,董事,金融学博士,高级经济师。历任中央委员会干部,国家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法

  司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副、副董事长、国家开发银行股份有限公司董事。

  大学经济学研究班。历任武汉大学经济系,保险系副教授、副系主任、主任,保险经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会咨询委员会委员、湖北省文史研究馆馆员。

  尹公辉先生,董事,硕士。历任四川建材工业学院员、学办主任,中农信()集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技股份有限公司董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。

  刘国威先生,监事会,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、企荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、规划发展部总经理、资本运营部总经理、金融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,五矿国际信托有限公司董事长、党委,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事,工银安盛人寿保险有限公司监事。

  余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划财务部总经理。

  陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。

  范瑛女士,职工监事,工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主办会计,交通银行深圳分行国际业务部主办会计,融通基金管理有限公司登记清算部基金会计,大成基金管理有限公司基金运营部总监,现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼运营部总经理。

  王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任省国际信托公司财务人员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司

  张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营部总经理助理、交易主管。

  陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民证券营业部总经理,安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证券行政接管组,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。

  李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理,理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金筹备组;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼分公司总经理。

  廖维坤先生,副总经理兼首席信息官,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席信息官,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司监事。

  乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民国科长、副处长,安信证券股份有限公司安信基金筹备组,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼分公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董

  庄园女士,经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员,工银瑞信基金管理有限公司投资部交易员、研究部研究员,中国国际金融有限公司资产管理部高级经理,安信证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2013年7月24日至今,任安信宝利债券型证券投资基金(LOF)

  (原安信宝利分级债券型证券投资基金)基金经理;2014 年 5 月 29 日至 2015 年 7 月 7 日,

  任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理;2015 年 6 月 5 日至今,任安信鑫

  安得利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2015 年 11 月 24 日至今,任安信新动力

  灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 3 月 9 日至 2017 年 7 月 4 日,任安信安

  盈保本混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 5 月 9 日至 2018 年 12 月 25 日,任安信新

  回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 7 月 28 日至今,任安信新优选灵活

  配置混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 8 月 19 日至 2019 年 1 月 21 日,任安信新价

  值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 9 月 12 日至今,任安信平稳增长混合

  型发起式证券投资基金的基金经理;2016 年 10 月 12 日至今,任安信新成长灵活配置混合

  型证券投资基金的基金经理;2018 年 3 月 30 日至今,任安信永盛定期债券型发起式证

  陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。

  陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。

  张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部总经理。

  袁玮先生,理学博士。历任安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益投资部基金经理助理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。

  徐黄玮先生,理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、资产管理部量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗,安信基金管理有限责任公司量化投资部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。

  杨凯玮先生,大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任国泰人寿保险股份有限公司研究员,新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,中华开发工业银行股份有限公司自营交易员,元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。

  易美连女士,经济学硕士,历任湖南信息学院商学院电子商务教师,盛诺金投资顾问(深圳)有限公司投资顾问部副经理,鹏元资信评估有限公司证券评级(二)部总经理助理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理。

  张翼飞先生,经济学硕士。历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会计、财务主管,上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员,秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监,日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。

  庄园女士,经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员,工银瑞信基金管理有限公司投资部交易员、研究部研究员,中国国际金融有限公司资产管理部高级经理,安信证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。

  潘巍先生,理学硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、信用研究员,中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理,华夏基金管理有限公司专户投资经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基

  截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33 岁,95%以

  来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性

  化的托管服务。截至 2019 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年

  以来,本行连续十六年获得《亚洲货币》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经评选的 68 项最佳托管银行大;是获得项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  住所:广东省深圳市福田区中心三 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

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  经营范围:融资性、履约、财产保全及其他和再业务;财务顾问、资产管理、投咨询业务

  金份额折算,宝利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,基金份额持有人持有的宝利 A 份额

  宝利 A 的净赎回份额较多,宝利 A、宝利 B 在该次日后的份额配比可能会出现小于 7:3

  利 A 每个日前公告适用该运作期宝利 A 的利差值,利差值的范围为 0.00%(含)至 3.00%

  (含)。基金管理人将在基金份额发售公告中公告适用宝利 A 在基金合同生效后最初 6 个月的利差。

  金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率和公告的利差设定宝利 A 的首次年收益率,该收益率即为宝利 A 基金合同生效后最初 6 个月的年约定收益率,适用于基金合同生效日

  前第 2 个工作日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率和公告的利差重新设定宝利 A 的年约定收益率,该收益率即为宝利A 接下来 6 个月的年约定收益率,适用于该日(不含)到下个日(含)的时间段;

  执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率和公告的利差重新设定宝利A的年约定收益率,该收益率适用于该日(不含)到基金合同生效后 2 年期届满日(含)的时间段。

  例 1:在本基金基金合同生效日前 2 个工作日,如果 1 年期银行定期存款利率为 3.00%,

  效后 2 年内的最后一个日,宝利 A 只赎回业务,不申购业务)。宝利 A 的

  日为自基金合同生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时申购与赎回的,日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

  为该日之前的最后一个工作日;第二次日为基金合同生效之日至 12 个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;以此类推。宝利 A 的最后一个日为基金合同生效后 2 年期届满日的前一个工作日。因不可抗力或其他情形致使宝利 A 无法按时在最后一个日赎回的,份额转换基准日一并顺延。

  行基金份额折算,宝利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,基金份额持有人持有的宝利 A

  的份额余额。具体规模及其控制措施见招募说明书、基金份额发售公告以及基金管理人发布的其他相关公告。

  的资产净值为限由宝利 B 承担。极端情况下,在保本周期到期日,如果出现宝利 A 未实现约定收益的情形,则宝利 B 在获得保本差额后不再对宝利 A 的约定收益进行补足。

  额总额;本基金基金合同生效后 2 年期届满转为上市式基金(LOF)后,T 日基金份额的余额数量为该 LOF 基金的份额总额。

  R 为在宝利 A 上一次日(如 T 日为第一次日,则为基金成立日)设定的宝利 A 的

  2)如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日基金份额折算前宝利 A 的

  运作为 180 天,基金运作当年的实际为 365 天,基金资产净值为 32 亿元,宝利 A、

  宝利 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份,宝利 A 上一次日设定的宝利 A 年收益率

  份额参考净值计算日不包括宝利 A 的日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

  T 日闭市后的基金资产净值, 为 T 日宝利 A 的份额余额, 为 T 日宝利 B 的份额余额,

  在宝利 A 上一次日(如 T 日前宝利 A 尚未进行,则为基金成立日)设定的宝利 A

  1)如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日宝利 A 的份额余额

  2)如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日宝利 A 的份额余额加上 T

  40 天,基金运作当年的实际为 365 天,基金资产净值为 23 亿元,宝利 A、宝利 B 的

  基金资产净值大于“1.00 元乘以 T 日宝利 A 的份额余额加上 T 日全部宝利 A 份额应计收益

  (LOF),宝利 A、宝利 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。

  次,宝利 B 封闭运作并上市交易;本基金基金合同生效后 2 年期届满,本基金转换为上市式基金(LOF)。

  为基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务暂停宝利 B 的上市交易等业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。

  额,则基金管理人应补足该差额,并在保本周期到期日后二十个工作日内(含第二十个工作日,下同)将该差额支付给基金份额持有人。

  (2)基金份额持有人认购或在二级市场买入,但在基金保本周期到期日前(包括该日)卖出的本基金宝利 B 份额;

  (4)在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形,人不同意继续承担责任;

  (6)未经人书面同意修改基金合同条款,且可能加重人责任的,根据法律法规要求进行修改的除外;

  (8)因不可抗力的原因导致本基金投资亏损;或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的;或基金合同约定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。

  保本周期届满时,本基金根据基金合同的,于保本周期到期日次日转型为非保本、非分级的“安信宝利债券型证券投资基金(LOF)”。上述变更无须经基金份额持有会决议,在报中国证监会备案后,提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。

  保本周期届满,本基金转型为“安信宝利债券型证券投资基金(LOF)”,基金管理人将在临时公告或在“安信宝利债券型证券投资基金(LOF)”的招募说明书中公告相关规则。

  2)保本周期到期日,若宝利B在保本周期到期日的可赎回金额低于宝利B的保本金额,则基金管理人应补足该差额,并在保本周期到期日后二十个工作日内(含第二十个工作日,下同)将该差额支付给基金份额持有人。

  1)在发生保本赔付的情况下,基金管理人在保本周期到期日后二十个工作日内向基金份额持有人履行保本差额的支付义务;基金管理人不能全额履行保本差额支付义务的,基金管理人应于保本周期到期日后五个工作日内向人发出书面《履行责任通知书》(应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本差额、基金管理人已自行偿付的金额、需人支付的代偿款项以及基金管理人指定的本基金在基金托管人处开立的账户信息)并同时通知基金托管人赔付款到账日期。人收到基金管理人发出的书面通知后五个工作日内,将需代偿的金额划入本基金管理人的指定账户中。

  2)在基金管理人不能全额履行保本差额支付义务、由人代偿的情况下,基金管理人应及时查收资金是否到账。如未按时到账,基金管理人应当履行催付职责。资金到账后,基金管理人应按照基金合同的约定进行分配和支付。

  2、本基金由人对基金管理人的保本义务提供不可撤销的连带责任;的范围为保本周期到期日,基金份额持有人持有的宝利 B 可赎回金额低于宝利 B 的保本金额的差额部分。人期间为基金本保本周期到期日之日起六个月。人承担责任的最高限额不超过按基金合同生效日确认的宝利 B 份额所计算的保本金额。

  3、保本周期内,基金人出现足以影响其能力情形的,应在该情形发生之日起3 个工作日内通知基金管理人以及基金托管人。基金管理人在接到通知之日起 3 个工作日内应将上述情况报告中国证监会并提出处理办法,包括但不限于加强对基金人能力或偿付能力的持续监督、在确信基金人能力或偿付能力的情形下及时召开基金份额持有会,并在指定媒介上公告上述情形。因基金人歇业、停业、被吊销企业法人营业

  执照、宣告破产或其他已继续履行责任能力或偿付能力的情况;或者因基金人发生合并或分立,由合并或分立后的法人或者其他组织承继人的和义务的情况下更换人;或者基金管理人根据基金合同约定在原有基金人之外增加新的基金人,无须召开基金份额持有会。

  金额,且基金管理人无法全额履行保本义务的,基金管理人在保本周期到期日后五个工作日内,向人发出书面《履行责任通知书》(应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本差额总额、基金管理人已自行偿付的金额、需人支付的代偿金额以及基金管理人的指定账户信息)。人将在收到基金管理人发出的《履行责任通知书》后的五个工作日内,将《履行责任通知书》载明的代偿金额划入本基金管理人的指定账户中,由基金管理人将该差额支付给基金份额持有人。人将代偿金额全额划入本基金基金管理人的指定账户后即为全部履行了责任,人无须对基金份额持有人逐一进行清偿。代偿款的分配与支付由基金管理人负责,人对此不承担责任。

  原人承担的所有与本基金责任相关的义务由继任的人承担”以及下列除外责任情形外,人不得免除责任:

  (2)基金份额持有人认购或在二级市场买入,但在基金保本周期到期日前(包括该日)卖出的本基金宝利 B 份额;

  (4)在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形,人不同意继续承担责任;

  (6)未经人书面同意修改基金合同条款,且可能加重人责任的,根据法律法规要求进行修改的除外;

  (8)因不可抗力的原因导致本基金投资亏损;或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的;或基金合同约定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。

  6、保本周期到期后,本基金转型为变更为非保本、非分级的债券型基金,基金名称相应变更为“安信宝利债券型证券投资基金(LOF)”,人不再为该基金承担责任。

  保本周期内更换基金人应经基金份额持有会审议通过。但因基金人歇业、停业、被吊销企业法人营业执照、宣告破产或其他已继续履行责任能力或偿付能力的情况,或者因基金人发生合并或分立,由合并或分立后的法人或者其他组织承继人的和义务的情况下更换基金人,或者基金管理人根据基金合同约定在原有基金人之外增加新的基金人,无须召开基金份额持有会。

  基金管理人、基金托管人有权提名新人,被提名的新人应当符合保本基金人的资质条件,且同意为本基金宝利 B 份额的保本提供,并且人的更换必须符合基金份额持有人的利益。

  基金管理人应按照基金合同中“基金份额持有会”章节中约定的程序召集基金份额持有会对被提名的新人形成决议。更换人的决议需经参加大会的宝利 B 基金份额持有人所持表决权的 50%以上(含 50%)表决通过。

  (4)义务的承继:基金管理人应自更换人的基金份额持有会决议经中国证监会核准之日起 5 个工作日内与新人签署《合同》。自新《合同》生效之日起,原人承担的所有与本基金责任相关的义务将由继任的人承担。在新的人接任之前,原人应继续承担责任。

  (6)交接。原人职责终止的,原人应妥善保管保本周期内业务资料,及时向基金管理人和新任人办理业务资料的交接手续,基金管理人和新任人应及时接收。

  为基金投资者权益,依照《中华人民国法》、《中华人民国合同法》、《中华人民国证券投资基金法》、《关于保本基金的指导意见》等法律法规及其他规范性文件的,基金管理人和人在平等自愿、诚实信用、充分基金投资者及相关当事人的权益的原则基础上,特订立《安信宝利分级债券型证券投资基金合同》。人就安信宝利分级债券型证券投资基金之宝利 B 的保本周期内基金管理人对保本周期到期日基金投资人持有的宝利 B 所承本义务的履行提供不可撤销的连带责任。人责任的承担以合同为准。合同中涉及基金份额持有人利益的主要内容如下:

  为:保本周期到期日基金投资人持有的宝利 B 类份额数乘以宝利 B 份额初始面值(即 1.00

  2、基金份额持有人认购或在二级市场买入,但在基金保本周期到期日前(包括该日)卖出的本基金宝利 B 份额;

  4、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形,人不同意继续承担责任;

  6、未经人书面同意修改基金合同条款,且可能加重人责任的,根据法律法规要求进行修改的除外;

  8、因不可抗力的原因导致本基金投资亏损;或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的;或基金合同约定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。

  能按照基金合同的约定全额履行保本义务的,基金管理人应在保本周期到期日后 5 个工作日内,向人发出书面《履行责任通知书》(应当载明基金管理人应向宝利 B 基金份额持有人支付的本基金宝利 B 保本赔付差额总额、基金管理人已自行偿付的金额、需人支付的代偿款项以及基金管理人在基金托管人处开立的指定账户信息)。

  《履行责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人在基金托管人处开立的指定账户中,由基金管理人将该代偿款项支付给宝利 B 基金份额持有人。人将上述代偿金额全额划入基金管理人在基金托管人处开立的指定账户中后即为全部履行了责任,人无须对基金份额持有人逐一进行代偿。代偿款项的分配与支付由基金管理人负责,人对此不承担责任。

  及人未履行基金合同及本合同上述条款中约定的保本义务及责任的,自保本周期到期日后第 21 个工作日起,宝利 B 基金份额持有人可以根据基金合同第二十五部分“争议的处理和适用的法律”约定,直接向基金管理人或人请求解决保本赔付差额支付事宜,但宝利 B 基金份额持有人直接向人追偿的,仅得在期间内提出。

  1、人履行了责任后,即有权要求基金管理人归还人为履行责任支付的全部款项(包括但不限于人按《履行责任通知书》所载明金额支付的实际代偿款

  项、宝利 B 基金份额持有人直接向人要求代偿的金额、宝利 B 基金份额持有人通过召开基金份额持有会向人要求代偿的金额及人为履行责任支付的其他金额,前述款项重叠部分不重复计算)和自支付之日起的利息以及人为履行责任而支出的其他费用和损失,包括但不限于人为代偿追偿产生的律师费、调查取证费、诉讼费、保全费、评估费、拍卖费、公证费、差旅费、抵押物或质押物的处置费等。

  基金管理人在收到人出具的书面追偿通知书后十五日(含)内归还全部代偿资金、代偿资金占用费的,代偿资金占用费按照 6 个月内同期银行贷款基准利率执行;超过十五日的每日按代偿金额的万分之五计算代偿资金占用费直到收回全部代偿资金、代偿资金占用费和因追偿而产生的合理费用之日止。

  2、基金管理人应自人履行责任之日起一个月内,向人提交人认可的还款计划,在还款计划中载明还款时间、还款方式,并按人认可的还款计划归还人为履行责任支付的全部款项和自支付之日起的利息以及人的其他合理费用和损失。基金管理人未能按本条约定提交人认可的还款计划,或未按还款计划履行还款义务的,人有权要求基金管理人立即支付上述款项及其他费用,并赔偿给人造成的损失。

  公式每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人从基金合同生效日起,于每月前 10 个工作日内向人支付上一月费,并于保本期到期日后 10 个工作日内向人支付最后一个月费。人收到款项后的 10 个工作日内向基金管理人出具。

  上市式基金(LOF),基金名称变更为“安信宝利债券型证券投资基金(LOF)”。宝利 A、宝利 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。

  份额持有人可选择在 2 年内最后一个日赎回宝利 A 基金份额或默认届满日自动转换为上市式基金(LOF)份额。

  2015 年 7 月 23 日为宝利 A 份额的最后赎回申请日。宝利 A 的基金份额持有人可

  选择赎回宝利 A 基金份额的,其持有的宝利 A 份额将在 2015 年 7 月 24 日日终转换后被自

  如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时在最后一个日宝利 A 的赎回的,份额转换基准日一并顺延。

  在份额转换基准日,本基金转换成上市式基金(LOF)后的基金份额净值调整为1.000 元。

  份额,且均登记在注册登记系统下;宝利 B 的场内份额将转换成上市式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。

  金将上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。

  基金管理人将依关法律法规的就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告,并报中国证监会备案;

  为基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务暂停宝利 B 的上市交易等业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方债、金融债、公司债、企、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可转换债券(含可分离交易的可转换债券)、债券回购和银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关)。

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可参与一级市场新股的申购或增发,以及可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证和因投资可分离交易可转债而产生的权证等。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关。

  在一年以内的债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出金、应收申购款等。

  本基金的债券投资主要将采用信用策略,同时辅以利率策略、收益率策略、回购策略、资产支持证券投资策略等积极投资策略,在适度控制风险的基础上,通过信用分析和对信用利差趋势的判断,为投资者实现超越业绩比较基准的投资收益。

  本基金投资的债券品种包括企、公司债、短期融资券、中期票据、国债等,不同类型的债券品种在收益率、流动性和风险上存在差异。本基金基于宏观经济研究、货币政策研究、利率研究和证券市场政策分析等宏观基本面研究,综合信用分析、流动性分析、预期收益及市场结构等因素的分析结果决定投资组合的品种配置策略,以达到基金资产在收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。

  在基金投资过程中,个券的信用风险管理的主要依据该券的内外评级结果。信用评级包括主体信用评级、债项信用评级和评级展望,评级对象包括除国债、央行票据和政策性金融债之外的其他各类债券。

  实力、管理水平、投资计划、股东实力、财务报表等。本基金采取内外部评级结合的方法,参考外部评级筛选出符合要求的信用债券建立研究库。根据内部评级办法,运用定性和定量分析相结合的方法对研究库中的信用债券进行综合评估,建立信用债券的投资库。

  在具体操作方面,本基金通过净资产收益率、资产负债率、流动比率、速动比率等财务指标对债券发行人的盈利能力、资本结构、偿债能力进行综合评分,对发行人股东类型、主承销商、人属性、授信额度等方面进行定性分析。

  此外,本基金对债券发行人的财务数据、公司公告、行业发展趋势等信息进行动态更新和持续,并分析上述因素对债券信用风险的影响。寻找引起信用水平变化的主要因素,密切关注可能调整信用评级的债券。同时,建立相应预警指标,对信用债券投资库进行动态调整和。在投资操作中,适时调整投资组合,降低信用债券投资的信用风险。

  有债券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报布之日起 20 个工作日内全部卖出。

  利率是影响债券投资收益的重要指标,利率研究是本基金投资决策前最重要的研究工作。本基金将深入研究宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势,为本基金的债券投资提供策略支持。

  本基金将在精确的投资收益测算基础上,积极采取回购杠杆操作,在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。在银行间和交易所市场,本基金将在适当时点和相关的范围内积极进行债券融资回购,以增加组合收益率。

  本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管理人行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈利和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面,由于可转换债券内含价值,本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估算,选择价值低估的可转换债券进行投资。

  支持证券品种进行深入分析,制定周密的投资策略。在具体投资过程中,重点关注基础资产的类型和资产池的质量,特别加强对未来现金流稳定性的分析。在资产支持证券的价值评估方面综合运用定性基本面分析和定量分析。此外,流动性风险是资产支持证券配置过程中需要考虑的重要因素,为此本基金将严格控制资产支持证券的总量规模,不片面追求收益率水平,实现资产支持证券对基金资产的最优贡献。

  本基金参与首发新股和增发新股,目的是在严格控制风险的前提下,选取具有良好成长性或价值被低估的股票进行投资,以期增加投资组合的收益。本基金将研究首次发行股票(IPO)及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价水平,估计上市公司的成长能力和新股上市交易的合理价格,并参考一级市场资金供求关系,制定相应的新股投资策略。本基金将根据市场形势和投资运作需求,择机卖出所持有的股票。

  中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,指数的样本券包括了地方债、中小非金融企业集合票据、中期票据、证券公司债、支持债券、政策性银行债券、央行票据、商业银行债券、记账式国债、超短期融资券、公司债券等债券,以债券托管量市值作为样本券的权重因子,每日计算债券市场整体表现,能够综合反映了债券市场整体价格和回报情况。中债综合指数合理、透明、公开,具有较好的市场接受度,是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一,可以较好的体现本基金的投资特征与目标客户群的风险收益偏好。为此,本基金选取中债综合指数作为本基金的业绩比较基准。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需基金份额持有会审议。

  本基金为债券型基金,其长期平均风险水平和预期收益低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。

  本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日,来源于《安信宝利债券型证券投资

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形

  报告期内本基金投资的前十名证券除 15 进出 08(证券代码:150308 CY)外其他证券

  营被当地银保监局处以罚款【大银保监罚决字〔2019〕7 号、32 号、34 号、35 号、36 号、

  89 号,粤银保监罚决字〔2019〕38 号,津银保监罚决字〔2019〕35 号,浙银保监罚决字〔2019〕59 号】。

  中国进出口银行省分行、陕西省分行、分行、湖北省分行、自治区分行因违反反洗钱法被处以罚款【银石罚字﹝2019﹞第 9 号、西银罚字[2019]第 5 号、银管罚〔2019〕27 号、鄂银保监罚决字〔2019〕36 号、蒙银罚字〔2019〕第 65 号】。

  中国进出口银行厦门分行、省分行、江苏省分行、湖南省分行因未依法履行职责被当地银保监局及国家外汇管理局处以罚款【厦银保监罚决字〔2019〕15 号、吉银保监罚决字〔2019〕57 号、苏银保监罚决字〔2019〕25 号、湘汇检罚字[2019]第 12 号】。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本基金合同生效日为 2013 年 7 月 24 日,基金合同生效以来(截至 2019 年 12 月 31 日)

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。

  在基金合同生效之日起2年内或基金合同生效后2年期届满转为上市式基金(LOF)后,本基金的托管费均按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休日等,支付日期顺延。

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取,由基金管理人按相关合同支付给基金销售机构。若遇节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新。本次主要更新的内容为:

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